一、 公司基本信息

（一） 公司名称：华泰紫金投资有限责任公司

（二） 注册地：南京市

（三） 注册资本：60亿元

（四） 业务范围：股权投资或债权投资；投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；股权投资、债权投资相关的投资顾问、投资管理或财务顾问服务。

（五） 法定代表人：曹群

（六） 私募基金管理人编码：PT2600011618

二、 投资团队信息

（一）董事、监事及高级管理人员

姓名	职务
曹群	法定代表人、董事长
樊欣	总经理、董事
陈淼	董事
顾成中	监事
石丽	合规与风险管理负责人

（二）从业人员信息

序号	姓名	证书编号	证书类别
1	曹群	A20190627126267	基金从业资格
2	樊欣	F5740000000011	基金从业资格
3	陈淼	F5740000100010	基金从业资格
4	石丽	A20220817013013	基金从业资格
5	陶军	F5740000000005	基金从业资格
6	李玉标	F5740000100006	基金从业资格
7	陈凯	F5740000100007	基金从业资格
8	陈子晶	P1024021100006	基金从业资格
9	薛阳	A20201124002788	基金从业资格
10	周毓	A20211203000478	基金从业资格
11	汪祺	P1013761100061	基金从业资格
12	高娜	A20210910002333	基金从业资格
13	朱麟	P1002239100017	基金从业资格
14	崔子剑	A20211126008026	基金从业资格
15	巩泽众	A20221114002142	基金从业资格
16	张明	P1002271100004	基金从业资格
17	张秦川	A20230620014553	基金从业资格
18	魏薇	A20221111001201	基金从业资格
19	林鹰谷	A20230626015684	基金从业资格
20	谢凌风	A20240827005875	基金从业资格
21	郜和平	F5740000000012	基金从业资格
22	杨威	P1005819100021	基金从业资格
23	邓晨昊	P1033732100026	基金从业资格
24	史琨	A20230414002458	基金从业资格
25	刘云龙	A20220120000687	基金从业资格
26	李阳	A20220419001691	基金从业资格
27	王梁	P1009674100059	基金从业资格
28	邓丹	P1013761100027	基金从业资格
29	吴傲	A20230926001336	基金从业资格
30	陈刚	A2022101000042x	基金从业资格
31	赵耿龙	F5740000100015	基金从业资格
32	张琛	F5740000000001	基金从业资格
33	贾红刚	F5740000000009	基金从业资格
34	方略	F5740000000010	基金从业资格
35	陆殷华	F5740000100017	基金从业资格
36	殷晓磊	F5740000000002	基金从业资格
37	殷晨昊	A20220120000678	基金从业资格
38	崔亮	A2023090100678x	基金从业资格
39	李晓童	A20240301003588	基金从业资格
40	周亦然	F0460000000131	基金从业资格
41	马仁敏	F5740000100016	基金从业资格
42	沈晓磊	F5740000100014	基金从业资格
43	刘一	F5740000000007	基金从业资格
44	孙正楠	A20210120003301	基金从业资格
45	张宏博	A20220609000876	基金从业资格
46	马竹轩	A20211028001904	基金从业资格
47	韩迪	F5740000100012	基金从业资格
48	顾翀翔	A2023111000121x	基金从业资格
49	邱莹莹	F5740000100013	基金从业资格
50	郑滋煜	P1001459100070	基金从业资格
51	李丹	A20240112009752	基金从业资格
52	郑雨曦	A20240827005535	基金从业资格
53	王蕾	F1180000000030	基金从业资格
54	虞君杰	A20230629001504	基金从业资格
55	高雅	A20230605004011	基金从业资格
56	赵迎	F5740000100009	基金从业资格
57	张怡婷	F5740000100004	基金从业资格
58	高瑞	A20210608002645	基金从业资格
59	李素莹	A20221104000902	基金从业资格
60	潘艳梅	A20220308001044	基金从业资格
61	朱琳	A20230620012653	基金从业资格
62	吴雪华	A2024041000488x	基金从业资格
63	范莹	P1000919100002	基金从业资格
64	赵墨佳	F1180000000229	基金从业资格
65	袁晨程	A20230620000327	基金从业资格
66	蔡祎辰	A20201022004407	基金从业资格
67	袁建	A20230908003421	基金从业资格
68	付晟	A20240826001906	基金从业资格
69	柏钰	A20190627126267	基金从业资格
70	于英飞	P1023700100005	基金从业资格

 

三、制度建设情况

（一）已建立的各项内控制度

公司陆续建立了各项业务制度，并根据实际运作权利不断加以完善，以更好地规范业务运作，防范利益冲突。目前主要制定了以下制度：

《华泰紫金投资有限责任公司风险管理办法》

《华泰紫金投资有限责任公司操作风险管理指引》

《华泰紫金投资有限责任公司内部交易记录制度》

《华泰紫金投资有限责任公司关于防范内幕交易管理制度》

《华泰紫金投资有限责任公司投资者适当性管理及风险揭示制度》

《华泰紫金投资有限责任公司信息披露管理办法》

《华泰紫金投资有限责任公司防范利益冲突管理暂行办法》

《华泰紫金投资有限责任公司募集行为管理办法》

《华泰紫金投资有限责任公司合规管理办法（试行）》

（二）内控制度摘要

1、风险控制机制

（1）公司风险控制组织体系由董事会、监事、风险控制委员会、总经理、风险经理五个层次组成。董事会负责指导和监督风险控制委员会、总经理和风险经理的风险控制和决策工作。

（2）公司通过《华泰紫金投资有限责任公司风险管理办法》、《风险控制委员会工作细则》等制度的相关规定，对风险的尽职调查要求及程序予以明确，建立了矩阵式风险防范和控制体系。

2、独立运作机制

（1）公司与华泰证券在法人结构、投资决策、办公设置、信息使用、业务发展、资金使用、信息技术等方面保持独立性：

在法人结构上，华泰紫金建立完善的法人治理结构，华泰证券和/或华泰证券其他业务部门不得越权对其决策施加影响。

在投资决策上，华泰紫金制定了独立的投资决策、风险管理的相关制度。

在物理隔离上，华泰紫金具有独立的办公区域，同时建立独立的信息技术系统。

在信息使用上，华泰紫金建立了信息保密制度，将私募股权投资业务未公开信息将严格控制在内部相关人员范围内，未经授权的人员不得接触和/或有意了解该等信息。如因业务需要确需华泰证券其他部门有关人员知悉私募股权投资未公开信息，应经批准，该等接受信息的人员应当严格按照《华泰证券股份有限公司信息隔离墙管理制度（试行）》、《华泰证券股份有限公司保密制度》中相关规定履行相应保密义务，并且保证不利用该信息为其个人和/或所在部门和/或其所服务的客户及其他任何组织和个人谋求不当利益。

在业务发展上，华泰紫金保持独立运作的原则，与华泰证券的投资银行、证券投资、经纪、资产管理、研究等相关部门在物理上和制度上适当隔离。华泰紫金在项目开发、项目决策的过程中，与投行等相关部门的信息隔离，防止利益绑定。投资后管理及退出过程中， 严格按照风险控制的相关要求，防止不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。已投资项目选择保荐和承销机构方面，将遵循完全市场化的原则。

在资金使用上，华泰紫金单独在境内银行开立存款账户，未将资金存放于以华泰证券和/或华泰证券其他部门、分支机构名义开立的银行存款账户。

在人员独立上，华泰紫金聘用独立的专业人员，聘请的专业人员不得在华泰证券其他部门包括投资银行部兼职。

3、防范与华泰证券利益冲突机制

华泰紫金制定了《防范利益冲突管理暂行办法》，防范与华泰证券各部门、各分支机构及其员工在经营管理和执业过程中可能产生的利益冲突。发生或可能发生的利益冲突益冲突时，应及时向华泰紫金董事会及华泰证券报告，并遵循公平原则审慎处理。对难以避免的利益冲突，应当及时向客户披露有关信息和风险。